Konkursa nolikuma 16.2.2.2.1. punkta piedāvājumu vērtēšanas kritērijs „NILLTPF novēršanas un sankciju risku pārvaldība” ir šāds.
16.2.2.2.1
NILLTPF novēršanas un sankciju risku pārvaldība
Kritērija ietvaros tiks vērtēts pretendenta piedāvātais Fonda pārvaldīšanas plāns (pielikums nr.7)
8 punkti. Pretendenta ierosinātā pieeja NILLTPF novēršanai un sankciju risku pārvaldībai un uzraudzībai atbilst labākajai nozares praksei, ieskaitot procedūras un iekšējos kontroles pasākumus attiecībā uz NILLTPF un sankciju risku identificēšanu un pārvaldīšanu, kā arī citiem jautājumiem, tā ir pilnvērtīga un visaptveroša. Plānotā risku pārvaldība ir piemērota un atbilstoša konkrētajam fondam. Ir identificēti konkrēti, par NILLTPF novēršanas un sankciju risku pārvaldības jomu atbildīgie cilvēki, norādot viņu pieredzi. Norādītas datu bāzes, kas tiks izmantotas klientu identificēšanai, monitorēšanai.
4 punkti. Vidēji novērtējams NILLTPF novēršanas un sankciju risku pārvaldības plāns - pretendenta ierosinātā pieeja risku identificēšanai un pārvaldībai un uzraudzībai ir apmierinoša, bet ir neskaidrības un neviennozīmīgi interpretējami aprakstītie NILLTPF novēršanas un sankciju risku pārvaldības procesu pielietošanas aspekti, kas var pieļaut pieejas atšķirīgu izmantošanu līdzīgās situācijās; Plānotajai/esošajai pieejai un procesiem būtu vēlami skaidrojumi/ uzlabojumi
0 punkti. Zemu novērtējams NILLTPF novēršanas un sankciju risku pārvaldības plāns - pretendenta plānotā pieeja risku identificēšanai, pārvaldībai un uzraudzībai ir ar būtiskiem trūkumiem un ar minētās pieejas izmantošanu tiks nepilnīgi ievēroti vai pārkāpti NILLTPF novēršanas un sankciju ievērošanas normatīvie regulējumi.
Iesniedzējam šajā kritērijā ir piešķirti 4 punkti, iepirkuma komisijai norādot, ka: „Pretendenta ierosinātā pieeja NILLTPF/Sankciju risku identificēšanai un pārvaldībai un uzraudzībai ir apmierinoša, taču nedetalizēta. Plānā nav pietiekami aprakstīts, kā pretendents veiks NILLTPFN likuma 6.panta pirmajā daļā minēto likuma subjektam piemītošo NILLTPF risku novērtējumu, cik bieži to plāno aktualizēt un kāda būs tā loma Pretendenta NILLTFP novēršanas politikā. Iesniegtajā risku novērtējumā aprakstītie NILLTPF riski, to veidi un ietekme nav izdalīti un aprakstīti. Pretendenta iesniegtajā NILLTPF novēršanas un sankciju risku pārvaldības plānā nav norādīts, kā Pretendents plāno ievērot NILLTPFN likuma un 2021. gada 12. janvārī izdoto Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvo noteikumu Nr. 5 prasības par klienta padziļinātas izpētes pasākumiem un klienta skaitliskā riska novērtējuma metodoloģijas izstrādi, kā arī sākotnēji identificētajiem riska faktoriem, kas varētu tikt izmantoti klienta riska līmeņa noteikšanā. Iepirkuma komisija neguva pārliecību, ka Pretendenta iesniegtie NILLTPF un sankciju risku pārvaldības procesi ir izstrādāti iespējkapitāla fonda pārvaldībai, un Iepirkuma komisijai radās priekšstats, ka tie, iespējams, ir aizgūti no esošas maksājuma pakalpojumu sniedzēju (payment processor) prakses.”.
Iesniegumu izskatīšanas komisija secina, ka Pasūtītāja iepirkuma komisijas vērtējumā ir norādīts, ka pretendenta ierosinātā pieeja NILLTPF/Sankciju risku identificēšanai un pārvaldībai, un uzraudzībai ir apmierinoša. Atbilstoši kritērija aprakstam apmierinoša pieeja risku identificēšanai, pārvaldībai un uzraudzībai ir novērtējama ar 4 punktiem. Pasūtītāja iepirkuma komisija konkrētajā gadījumā arī ir norādījusi pamatojumu tam, kādēļ tā uzskata, ka Iesniedzēja piedāvājums šajā aspektā ir tikai apmierinošs. Līdz ar to nav pamatots iesniegumā norādītais arguments par to, ka punkti šajā kritērijā Iesniedzēja piedāvājumam ir atņemti bez pamatojuma, atsaucoties uz apstākļiem, kas nav minēti Konkursa nolikumā (kritērija aprakstā).
Iesniegumā nav norādīti argumenti par to, kādēļ šāds Pasūtītāja iepirkuma komisijas vērtējums (ka piedāvājums šajā daļā ir apmierinošs) vai Pasūtītāja šī secinājuma pamatošanai minētie argumenti būtu nepareizi. Līdz ar to konstatējams, ka iesniegums arī šajā daļā noraidāms kā nepamatots.